Externe Unterstützungsleistungen im Bereich Compliance

Bitte reichen Sie uns im Rahmen der Angebotserstellung eine Team-Vorstellung ein, aus der sich die Qualifikation des zum Einsatz kommenden Teams ableiten lässt. Erwartet wird die Vorstellung von: - 1 Projekt- und Teamleitung (Senior-Manager:in bzw. Director) - mindestens 2 Manager:innen, für die Anti-Geldwäsche-Compliance-Funktion (GW) - mindestens 1 Senior-Associate, für die Anti-Geldwäsche-Compliance-Funktion (GW) - mindestens 1 Manager:in, für die Kapitalmarkt-Compliance-Funktion (KC) - mindestens 1 Senior-Associate, für die Kapitalmarkt-Compliance-Funktion (KC) - mindestens 1 Manager:in, für die MaRisk-Compliance-Funktion - mindestens 2 Senior-Associates, für die MaRisk-Compliance-Funktion. Jedes Anforderungsprofil muss durch eine einzelne Person besetzt werden. Es soll keine Doppelbesetzung verschiedener Funktionen durch eine Person geben. In den schriftlichen Ausführungen sollen die folgenden Anforderungen für jedes Team-Mitglied nachgewiesen bzw. Aussagen getroffen werden: - Umfangreiche Kenntnis über die aktuellsten gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen im Hinblick auf die Finanzinstitute betreffende Compliance-Regulatorik, hier insbesondere in den im vorherigen Abschnitt genannten Compliance-Bereichen/-aufgaben und weiteren relevanten benachbarten Regimen - Fundierte Kenntnisse und Projekterfahrung - insbesondere im Umfeld von möglichst 2 deutschen Förderbanken und Finanzholdinggesellschaften. Kenntnisse im Umfeld von deutschen Förderbanken werden positiv in der Bewertung berücksichtigt. - Mehrjährige Berufserfahrung in den ausgeschriebenen Compliance-Bereichen und weiteren relevanten benachbarten Regimen - Nachweis über mindestens 3 vergleichbare Referenzaufträge im deutschen Kreditinstitutsumfeld, die unter der Aufsicht der BaFin stehen, die im Zeitraum von 2022 bis 2025 durchgeführt wurden und deren Umsetzung. Referenzen im Umfeld von deutschen Förderbanken werden positiv in der Bewertung berücksichtigt. (Mindestanforderung) - Für die Position der Projektleitung wird erwartet, dass insbesondere Berufserfahrung auch aus der Tätigkeit bei Aufsichts- oder Strafverfolgungsbehörden im Themenfeld GW und KC vorliegt - nachweisbare Erfahrung in Umgang mit der Aufsicht und anderen relevanten Behörden (z. B. BaFIn, Polizei etc.) auf nationaler Ebene für mindestens ein Team-Mitglied. Die Beschreibung darf je Profil maximal 3 Seitenanzahlen auf DIN-A4-Seiten (Schriftgröße Arial 11, einfacher Zeilenabstand, exkl. Abbildungen) nicht überschreiten. Überschreiten die eingereichten Leistungsdarstellungen eines Bieters/einer Bietergemeinschaft die Seitenanzahl, so wird nur bis zur maximal angegebenen Seitenanzahl gewertet. Deckblätter und Inhaltsverzeichnisse werden weder mitgezählt noch gewertet. Es können maximal 10 Rohpunkte erreicht werden. Die Anzahl der Rohpunkte wird auf 100 Wertungspunkte skaliert und abschließend mit 70 % gewichtet. Die Zuschlagskriterien und die Erläuterung der Bewertung entnehmen Sie bitte der Anlage 03 Bewerbungsbedingungen und Wertungskriterien.