Prüfungs- und Beratungsleistungen für Interne Revision im Bereich Compliance
Was wird ausgeschrieben
Die KfW Bankengruppe sucht einen Dienstleister für die Unterstützung der Internen Revision in verschiedenen Compliance-Disziplinen. Der Auftrag umfasst ca. 2.120 Personentage über eine Laufzeit von vier Jahren. Zu den Schwerpunkten gehören Geldwäscheprävention, KYC, Sanktionsprüfungen sowie Wertpapier- und Tax-Compliance.
Vollständige Beschreibung anzeigen
Der Auftragnehmer hat für den Bereich Interne Revision (IR) der KfW Revisionsprüfungen in den nachfolgend aufgeführten Themengebieten zu erbringen, die fallweise Prüfungsleistungen bzw. prüfungsnahe Beratungsleistungen darstellen können. Die Übersicht nennt die wesentlichen Themengebiete, erhebt jedoch keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Gegenstand der Prüfungsunterstützung sind schwerpunktmäßig die Compliance-Disziplinen: - Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, - Know-your-customer (KYC), - Finanzsanktionen & Embargos, - Wertpapier-Compliance, - Strafbare Handlungen, - MaRisk Compliance sowie - Tax Compliance. Die KfW schätzt das Auftragsvolumen dieser Rahmenvereinbarung auf 2.120 Tage während der Laufzeit des Vertrages.Für Einzelheiten siehe bitte Vergabeunterlagen, insbesondere Leistungsbeschreibung.
Die KfW Bankengruppe beauftragt externe Unterstützung für ihre interne Revisionsabteilung, um verschiedene Compliance-Themen zu prüfen und beratend zu begleiten. Dabei geht es vor allem um regulatorische Anforderungen wie die Verhinderung von Geldwäsche, die Überprüfung von Geschäftspartnern (Know-your-customer) sowie die Einhaltung von Sanktionen und Embargos. Der Auftrag ist als Rahmenvereinbarung über eine Laufzeit von vier Jahren angelegt und umfasst ein geschätztes Volumen von 2.120 Arbeitstagen für die beauftragten Experten. Bewerber müssen neben einem wettbewerbsfähigen Preis auch ein fachliches Konzept sowie ESG-Kriterien (Umwelt, Soziales und Unternehmensführung) in ihrem Angebot berücksichtigen.
Zentrale Anforderungen
5 Punkte- Nachweis der Eignung gemäß § 123 GWB (Ausschlussgründe)
- Nachweis der Eignung gemäß § 124 GWB (Ausschlussgründe)
- Einhaltung der Vorgaben gemäß § 57 VgV
- Einhaltung der Vorgaben gemäß § 42 Abs. 1 VgV
- Einhaltung der Vorgaben gemäß § 56 Abs. 2 VgV
KI-zusammengefasst aus den offiziellen Eignungsanforderungen. Verbindlich ist der Originaltext unten.
Eignungskriterien (Volltext)
Gemäß § 123, 124 GWB, § 57, 42 Abs. 1 VgV Gemäß § 56 Abs. 2 VgV. Mögliche Hinweise des Auftraggebers in den Vergabeunterlagen sind zu beachten.
Aufteilung in Lose
1 LotDer Auftragnehmer hat für den Bereich Interne Revision (IR) der KfW Revisionsprüfungen in den nachfolgend aufgeführten Themengebieten zu erbringen, die fallweise Prüfungsleistungen bzw. prüfungsnahe Beratungsleistungen darstellen können. Die Übersicht nennt die wesentlichen Themengebiete, erhebt jedoch keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Gegenstand der Prüfungsunterstützung sind schwerpunktmäßig die Compliance-Disziplinen: - Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, - Know-your-customer (KYC), - Finanzsanktionen & Embargos, - Wertpapier-Compliance, - Strafbare Handlungen, - MaRisk Compliance sowie - Tax Compliance. Die KfW schätzt das Auftragsvolumen dieser Rahmenvereinbarung auf 2.120 Tage während der Laufzeit des Vertrages.Für Einzelheiten siehe bitte Vergabeunterlagen, insbesondere Leistungsbeschreibung.
Zuschlagskriterien
2 Kriterien- price50%
Preis
- quality50%
1. Konzept 2. ESG-Kriterien
Zeitplan
- 12. Mai 2026Bekanntmachung veröffentlichtAuf TED publiziert
- 22. Mai 2026EinreichungsfristElektronische Einreichung