Compliance-Prüfungsleistungen für die Interne Revision der KfW
Was wird ausgeschrieben
Die KfW Bankengruppe schreibt Rahmenvereinbarungen für Revisionsprüfungen im Bereich Compliance aus. Gegenstand sind Prüfungs- und Beratungsleistungen in den Disziplinen Geldwäscheprävention, KYC, Finanzsanktionen, Wertpapier-Compliance, MaRisk Compliance und Tax Compliance. Das geschätzte Auftragsvolumen beträgt 2.120 Tage über eine Vertragslaufzeit von 4 Jahren (1.460 Tage).
Vollständige Beschreibung anzeigen
Der Auftragnehmer hat für den Bereich Interne Revision (IR) der KfW Revisionsprüfungen in den nachfolgend aufgeführten Themengebieten zu erbringen, die fallweise Prüfungsleistungen bzw. prüfungsnahe Beratungsleistungen darstellen können. Die Übersicht nennt die wesentlichen Themengebiete, erhebt jedoch keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Gegenstand der Prüfungsunterstützung sind schwerpunktmäßig die Compliance-Disziplinen: - Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, - Know-your-customer (KYC), - Finanzsanktionen & Embargos, - Wertpapier-Compliance, - Strafbare Handlungen, - MaRisk Compliance sowie - Tax Compliance. Die KfW schätzt das Auftragsvolumen dieser Rahmenvereinbarung auf 2.120 Tage während der Laufzeit des Vertrages.Für Einzelheiten siehe bitte Vergabeunterlagen, insbesondere Leistungsbeschreibung.
Die KfW Bankengruppe in Frankfurt vergibt eine Rahmenvereinbarung über Prüfungs- und Beratungsleistungen für ihre Interne Revision im Bereich Compliance. Der Auftragnehmer soll Revisionsprüfungen durchführen, die sich auf zentrale Compliance-Disziplinen konzentrieren: Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Know-your-Customer-Prozesse (KYC), Finanzsanktionen und Embargos, Wertpapier-Compliance, die Aufdeckung strafbarer Handlungen sowie die Einhaltung der MaRisk- und Tax-Compliance-Anforderungen. Das Auftragsvolumen wird auf 2.120 Arbeitstage über die vierjährige Vertragslaufzeit geschätzt. Bewerber müssen ihre Eignung gemäß den §§ 123, 124 GWB und § 57 VgV nachweisen und über nachgewiesene Erfahrung in der Internen Revision sowie im Compliance-Umfeld eines Kreditinstituts verfügen.
Zentrale Anforderungen
6 Punkte- Eignungsnachweis gemäß §§ 123, 124 GWB
- Nachweis gemäß § 57 VgV (fachliche und künstlerische Leistungsfähigkeit)
- Erfahrung in der Internen Revision eines Kreditinstituts
- Kenntnisse in Compliance-Prüfungen (Geldwäsche, KYC, Finanzsanktionen)
- Erfahrung mit MaRisk-Compliance-Prüfungen
- Tax Compliance-Kenntnisse
KI-zusammengefasst aus den offiziellen Eignungsanforderungen. Verbindlich ist der Originaltext unten.
Eignungskriterien (Volltext)
Gemäß § 123, 124 GWB, § 57, 42 Abs. 1 VgV Gemäß § 56 Abs. 2 VgV. Mögliche Hinweise des Auftraggebers in den Vergabeunterlagen sind zu beachten.
Aufteilung in Lose
1 LotDer Auftragnehmer hat für den Bereich Interne Revision (IR) der KfW Revisionsprüfungen in den nachfolgend aufgeführten Themengebieten zu erbringen, die fallweise Prüfungsleistungen bzw. prüfungsnahe Beratungsleistungen darstellen können. Die Übersicht nennt die wesentlichen Themengebiete, erhebt jedoch keinen Anspruch auf Vollständigkeit. Gegenstand der Prüfungsunterstützung sind schwerpunktmäßig die Compliance-Disziplinen: - Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, - Know-your-customer (KYC), - Finanzsanktionen & Embargos, - Wertpapier-Compliance, - Strafbare Handlungen, - MaRisk Compliance sowie - Tax Compliance. Die KfW schätzt das Auftragsvolumen dieser Rahmenvereinbarung auf 2.120 Tage während der Laufzeit des Vertrages.Für Einzelheiten siehe bitte Vergabeunterlagen, insbesondere Leistungsbeschreibung.
Zuschlagskriterien
2 Kriterien- price50%
Preis
- quality50%
1. Konzept 2. ESG-Kriterien
Zeitplan
- 22. Apr. 2026Bekanntmachung veröffentlichtAuf TED publiziert
- 22. Mai 2026EinreichungsfristElektronische Einreichung