Anlage 10
zum Rahmenvertrag zwischen der Helaba (nachfolgend „Auftraggeber“ genannt) und [Bezeichnung des Auftragnehmers] (nachfolgend „Auftragnehmer“ genannt) vom TT.MM.JJJJ
Compliance
Helaba Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale Neue Mainzer Straße 52-58 60311 Frankfurt
Inhaltsverzeichnis
2 Mitarbeiter und/oder beauftragte Dritte mit Zugang zu Compliance-relevanten Daten 3
Gegenstand dieser Anlage
Gegenstand dieser Anlage ist die Regelung von für das Auslagerungsverhältnis relevanten Compliance-Aspekten. Die vereinbarten Leistungen sind im Rahmen des gesamthaften Compliance-Aufsatzes des Auftragnehmers berücksichtigt. Der Compliance-Aufsatz umfasst dabei mindestens die Aspekte der Geldwäsche- und Betrugsprävention, die Berücksichtigung sämtlicher anwendbarer Sanktions- und Embargovorschriften und die Themen der Kapitalmarkt- sowie MaRisk-Compliance. Hierbei werden einschlägige aufsichtsrechtliche Anforderungen und branchenübliche Standards berücksichtigt und beinhalten mindestens eine Risikoanalyse zu den vorgenannten Themen, daraus abgeleitete risikobasierte Kontrollen und eine aussagekräftige Berichterstattung, die eine Beschreibung der mitigierenden Maßnahmen beinhaltet.
Mitarbeiter und/oder beauftragte Dritte mit Zugang zu Compliance-relevanten Daten
Derr Auftragnehmer wird von ihm beschäftigte Mitarbeiter oder von ihm beauftragte Dritte, die Aufgrund ihrer Aufgabe und ihrer Berechtigung Zugang zu Compliance-relevanten Daten gemäß „VERORDNUNG (EU) Nr. 596/2014 DES EUROPÄISCHEN PARLAMENTS UND DES RATES vom 16. April 2014 über Marktmissbrauch (Marktmissbrauchsverordnung)“ (MAR) des Auftraggebers haben, über die Regelungen der MAR Art. 7 und Art. 14 aufklären. In der Wahl der Form und des Umfangs dieser Aufklärung ist der Auftragnehmer frei.
Die betroffenen Mitarbeiter des Auftragnehmers sowie von ihm beauftragte Dritte sollen den Erhalt dieser Informationen bestätigen. Diese Bestätigungen sind auf Verlangen des Auftraggebers oder der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) oder von ihr eingesetzten Prüfern vorzuweisen.
Unterschriften
Dieses Dokument wurde von den nachstehenden Unterzeichnern genehmigt.
| [Bezeichnung des Auftragnehmers] | Unterschrift - Name |
| Datum | |
| [Bezeichnung des Auftragnehmers] | Unterschrift - Name |
| Datum | |
| Helaba Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale | Unterschrift - Name |
| Datum | |
| Helaba Landesbank Hessen-Thüringen Girozentrale | Unterschrift - Name |
| Datum |