D.9 Fachkonzept – Darstellung des Beratungsansatzes
Vergabeverfahren: Rahmenvertrag Beratungsdienstleistungen
Vergabe-Nr.: 2026-07-KB_RV_BeratungsDL
Bitte reichen Sie für jedes Los, für das Sie ein Angebot abgeben, ein Fachkonzept „Darstellung des Beratungsansatzes" ein. Beachten Sie zusätzlich die Hinweise in den Verfahrensbedingungen (Vordruck A.0) und die Bewertungssystematik in Vordruck E.2.
Formatvorgaben
| VORGABEN (die Nichteinhaltung führt nicht zum Ausschluss des Angebots, sondern zur Abwertung): Maximal 3 Seiten je Los (Format Ihrer Wahl: DIN A4 oder Folienformat). Schriftgröße mindestens 10 pt, Zeilenabstand mindestens 1,15. Deckblatt und Inhaltsverzeichnis zählen NICHT zur Seitenbegrenzung. Ab der 4. Seite (ohne Deckblatt/Inhaltsverzeichnis) erfolgt keine Wertung. |
| HINWEIS: Sofern Ihr Konzept Betriebs- oder Geschäftsgeheimnisse enthält, kennzeichnen Sie die betreffenden Stellen bitte deutlich (z. B. „vertraulich"-Markierung am Seitenrand oder im Fußzeilenbereich der jeweiligen Seite). Andernfalls kann die Vergabekammer im Falle eines Nachprüfungsverfahrens von der Zustimmung zur Einsicht durch andere Verfahrensbeteiligte ausgehen (§ 165 Abs. 3 S. 2 GWB). |
Inhaltliche Anforderungen — für jedes Los gleich
Bitte gehen Sie in jedem Konzept (also für jedes Los, für das Sie ein Angebot abgeben) auf die folgenden Punkte ein. Die Reihenfolge können Sie frei wählen; sinnvoll ist die unten empfohlene Gliederung.
Pflichtinhalte:
- Beschreibung Ihrer Vorgehensweise sowie der eingesetzten Methoden und Techniken / Tools, die bei der Beratung zum Einsatz kommen.
- Darstellung der für die FMS-WM aus Ihrer Sicht kritischen Punkte, Themen und Herausforderungen sowie Ihres Umgangs damit.
- Beschreibung des Zusammenarbeitsmodells mit der Auftraggeberin, einschließlich Kommunikationsweg, Eskalationsstruktur und Steuerung des eingesetzten Beraterteams.
Empfohlene Gliederung (nicht verpflichtend):
(1) Vorgehensmodell und Methodik
(2) Eingesetzte Tools und Techniken
(3) Kritische Themen / Herausforderungen für die FMS-WM und Lösungsansätze
(4) Zusammenarbeitsmodell mit der Auftraggeberin
(5) Losspezifische Aspekte (siehe Abschnitt 3)
Zusätzliche losspezifische Pflicht-Aspekte
Über die allgemeinen Pflichtinhalte hinaus gehen Sie in dem Konzept für das jeweilige Los zusätzlich auf die nachfolgenden Aspekte ein:
| Los | Zusätzliche Pflicht-Aspekte für das losspezifische Konzept |
| Los 1 Bankfachliche, Organisations- und IT-Beratung | Methodik bei Auslagerungssteuerung und SLA-Definition; Schnittstellenmanagement zu Bestandsdienstleistern der FMS; Vorgehen bei der Umsetzung regulatorischer Anforderungen (Finanzagentur, BaFin, Bundesbank, MaRisk, BAIT); Methodik bei strategischer und konzeptioneller Beratung im Kontext eines rückläufigen Portfolios; Vorgehen bei KI- und Cloud-Themen. |
| Los 2 Prüfungsnahe Beratung | Sicherstellung der Prüfungsunabhängigkeit der eingesetzten Wirtschaftsprüfungsgesellschaft; klare Trennung zwischen Beratungs- und Prüfungstätigkeiten innerhalb Ihres Hauses; Methodik bei Prüfung des rechnungslegungsbezogenen Internen Kontrollsystems sowie bei „second opinions" zu Rechnungslegungsfragen; Vorgehen bei der Begleitung von Großprojekten. |
| Los 3 Steuerberatung | Methodik bei grenzüberschreitenden Themen (insbesondere Standort Dublin und Mitarbeiterentsendungen); Vorgehen bei Transferpreisstudien und der Begleitung von Betriebsprüfungen; Methodik im Tax-Compliance-Management-System; Umgang mit der Schnittstelle zu prüfungsnahen Themen (Los 2). |
| Los 4 Informationssicherheitsberatung | Methodik bei forensischen Untersuchungen und Sicherheitsvorfällen; Vertraulichkeits- und Geheimhaltungskonzept für sicherheitsrelevante Informationen; Vorgehen mit Bezug zu BAIT/MaRisk-Anforderungen sowie zur Steuerung der Informationssicherheit bei IT-Dienstleistern. |
Bewertungssystematik
Ihr Konzept wird auf einer Skala von 0 bis 1.000 Bewertungspunkten (Stufen 0 / 250 / 500 / 750 / 1.000) bewertet. Das Kriterium „Fachkonzept Beratungsansatz" geht mit 20 % in die Gesamtwertung ein.
Maßgeblich für die Bewertung sind die folgenden Aspekte:
- Vollständigkeit und Detailtiefe
- Strukturiertheit
- Plausibilität und Nachvollziehbarkeit
- Praktikabilität und fachliche Expertise
- Tragfähigkeit des Zusammenarbeitsmodells mit der Auftraggeberin
Die ausführliche Bewertungssystematik entnehmen Sie bitte dem Vordruck E.2 Bewertungsmatrix Preis-Leistung.
| Ort, Datum | Vor- und Nachname der Person, die das Angebot für den Bieter bzw. als Bevollmächtigter der Bietergemeinschaft abgibt |