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B.1 Leistungsbeschreibung
| Verfahren | Rahmenvertrag Beratungsdienstleistungen |
|---|---|
| Vergabe-Nr. | 2026-07-KB_RV_BeratungsDL |
- Unternehmensprofil der Auftraggeberin
Die FMS Wertmanagement AöR (FMS-WM, im Folgenden die „Auftraggeberin“) ist eine organisatorisch und wirtschaftlich selbstständige, teilrechtsfähige Anstalt des öffentlichen Rechts, die seit der Auflösung der Bundesanstalt für Finanzmarktstabilisierung (FMSA) innerhalb des Geschäftsbereichs des Bundesministeriums der Finanzen fortbesteht.
Die Auftraggeberin übernahm zum 1. Oktober 2010 von der Hypo Real Estate Holding AG und deren unmittelbaren und mittelbaren Tochterunternehmen und Zweckgesellschaften im In- und Ausland (zusammen die HRE-Gruppe) zum Zwecke der Stabilisierung der HRE-Gruppe und des Finanzmarkts insgesamt, Risikopositionen und nicht strategienotwendige Geschäftsbereiche und wickelt diese nach wirtschaftlichen Grundsätzen ab. Dabei minimiert sie Verluste und nimmt Ertragschancen wahr.
Die Auftraggeberin ist aktuell im Begriff, ihr Betriebsmodell zu verschlanken und kostenoptimiert aufzustellen. In diesem Zusammenhang ist geplant, dass die Tochtergesellschaft FMS Service GmbH mit der Auftraggeberin mit Wirkung zum 31.12.2026 zusammengelegt wird, so dass ab dem 01.01.2027 nur noch die Auftraggeberin mit Sitz in München und einer Niederlassung in Dublin (Irland) besteht.
Weitere Informationen zur Auftraggeberin finden sich unter www.fms-wm.de.
- Ausgangslage der Ausschreibung
Die aktuell bestehenden Rahmenverträge der Auftraggeberin mit Beratungsdienstleistern laufen zum 24.02.2027 aus, nachdem die maximale Vertragslaufzeit von vier Jahren erreicht ist. Die Auftraggeberin hat ihren Beschaffungsbedarf geprüft und schreibt nunmehr neue Rahmenverträge für Beratungsdienstleistungen für den sich anschließenden Zeitraum aus.
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- Leistungsgegenstand 3.1 Losteilung
Die Auftraggeberin beabsichtigt, nicht exklusive Rahmenverträge für Beratungsleistungen in den folgenden vier Losen zu vergeben:
Los 1: Bankfachliche, Organisations- und IT-Beratung
Los 2: Prüfungsnahe Beratung
Los 3: Steuerberatung
Los 4: Informationssicherheitsberatung
Es ist eine Vertragslaufzeit von vier Jahren mit Vertragsbeginn am 01.03.2027 vorgesehen.
Die Auftraggeberin beabsichtigt, je Los mit mehreren Auftragnehmern bilaterale Rahmenverträge abzuschließen. Die Begrenzung der Anzahl der Rahmenvertragspartner je Los wird in der nachfolgenden Übersicht abgebildet. Gleiches gilt für das von der Auftraggeberin geschätzte Gesamtauftragsvolumen je Los über die Vertragslaufzeit. Die Angaben sind allerdings nicht abschließend. Sie verpflichten die Auftraggeberin nicht, Einzelaufträge in einer bestimmten Menge oder mit einem bestimmten Volumen zu vergeben. Eine Mindestabnahmemenge oder Abnahmeverpflichtung besteht folglich nicht. Das geschätzte Gesamtauftragsvolumen kann zudem auf Basis der rahmenvertraglich verankerten Erweiterungsoption (Vordruck C.1) angepasst werden.
| Nr. des Loses | Losbezeichnung | Geschätztes Auftragsvolumen (netto) | Maximale Anzahl an Rahmenver- tragspartnern |
|---|---|---|---|
| Los 1 | Bankfachliche, Organisations- und IT- Beratung | 9,6 Mio. EUR | bis zu 15 |
| Los 2 | Prüfungsnahe Beratung | 1,9 Mio. EUR | bis zu 8 |
| Los 3 | Steuerberatung | 1,6 Mio. EUR | bis zu 6 |
| Los 4 | Informationssicherheitsberatung | 1,9 Mio. EUR | bis zu 6 |
3.2 Bedarfssituation der Auftraggeberin und Einsatzorte
Die Auftraggeberin benötigt regelmäßig qualitativ hochwertige Beratungsleistungen, um regulatorische Anforderungen sowie interne Effizienzmaßnahmen umzusetzen. Zum einen ist ihr Portfolio entsprechend ihrem Abwicklungsauftrag rückläufig. Zum anderen unterliegt die Auftraggeberin in weiten Teilen ihrer Geschäftstätigkeit regulatorischen Anforderungen.
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Einsatzorte für die Beratungstätigkeit werden die Standorte der Auftraggeberin in München und Dublin sein. Je nach Projekt und entsprechender Vereinbarung der Parteien können Leistungen auch vollständig remote oder in einer Kombination aus remote und on-site erbracht werden.
Weiterführende Informationen zur Geschäftstätigkeit, zur Portfolioentwicklung und zur Organisationsstruktur der Auftraggeberin können dem jeweils aktuellen Geschäftsbericht entnommen werden, der unter www.fms-wm.de veröffentlicht ist. Bietern der vorliegenden Ausschreibung wird empfohlen, diesen bei der Erstellung ihrer Fachkonzepte zu berücksichtigen.
3.3 Vergabe von Einzelaufträgen (Mini-Tender)
Die Auftraggeberin vergibt die Einzelaufträge zwischen den Rahmenvertragspartnern eines Loses im Rahmen von Wettbewerben nach § 21 Abs. 4 Nr. 3, Abs. 5 VgV (sog. „Mini-Tender“). Im Rahmen eines Mini-Tenders ruft die Auftraggeberin sämtliche Rahmenvertragspartner des betreffenden Loses zum Wettbewerb um einen konkreten Dienstleistungsauftrag auf.
Die Beschreibung des konkreten Anforderungsprofils und die Verfahrensbedingungen wird die Auftraggeberin in den jeweiligen Wettbewerbsunterlagen erläutern und den Rahmenvertragspartnern zur Verfügung stellen. Die Auftraggeberin wird den Rahmenvertragspartnern eine angemessene Frist zur Abgabe der Angebote für einen Einzelauftrag setzen und dabei die für die Erarbeitung und Übermittlung der Angebote erforderliche Zeit berücksichtigen.
Die Auftraggeberin wird den jeweiligen Einzelauftrag auf Grundlage der für die Mini-Tender festgelegten Eignungs- und Zuschlagskriterien vergeben. Die Zuschlagskriterien im Rahmen der Mini-Tender sind in § 2.2 des Muster-Rahmenvertrags (Vordruck C.1) im Einzelnen aufgeführt; die weiteren Verfahrensbedingungen ergeben sich aus Anlage 3 zum Rahmenvertrag (Verfahrensbedingungen Mini-Tender).
3.4 Losbeschreibung
Die Losbeschreibungen skizzieren im Folgenden das Beratungsfeld in den jeweiligen Losen. Für die Vergabe von Einzelaufträgen unter dem Rahmenvertrag wird die Auftraggeberin detailliertere Leistungsbeschreibungen und Anforderungen zur Verfügung stellen.
Los 1: Bankfachliche, Organisations- und IT-Beratung
Beratung insbesondere zu den folgenden Themenbereichen:
• Projekt- und Programmmanagement, d.h. Aufbau, Steuerung und Qualitätssicherung von Einzelprojekten sowie von projektübergreifenden Programmen (mehrere inhaltlich zusammenhängende Projekte unter gemeinsamer Steuerung), einschließlich der Übernahme von PMO (Project Management Office)-Funktionen und fachlicher Projektleitung
• Organisationsentwicklung und Change-Management
• Bankfachliche Beratung mit spezifischem Bezug zu Asset Management bzw. Portfolio Management
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• Bankfachliche Beratung mit spezifischem Bezug zu quantitativer Modellierung, Bewertung und Marktdaten
o Prozessberatung und Unterstützung im Prozessmanagement in den marktüblichen Fach- und IT-Prozessen, z.B. Finanz, Risk, Operation, Einkauf, Lizenzmanagement, Qualitäts- und Testmanagement, Internes Kontrollsystem
• Durchführung, Weiterentwicklung und Dokumentation der Auslagerungssteuerung sowie Definition von Service Level Agreements (SLAs)
• Unterstützung bei der Vorbereitung und Durchführung von Ausschreibungsverfahren, d.h. Unterstützung des Bereichs Sourcing bei der Durchführung von Vergabeverfahren (Verfahrenssteuerung, Terminplanung und Dokumentation) sowie fachliche Zuarbeit bei der Erstellung von Leistungsbeschreibungen und Bewertungskriterien
• Softwareentwicklung und auf Wunsch der Auftraggeberin: Abschluss eines Wartungsvertrages im Falle eines Softwareentwicklungsprojektes im Zuge einer gesonderten Wartungsvereinbarung
• Beratung im Bereich Cloudlösungen und KI-Lösungen
Bieter müssen nicht alle der genannten Leistungsbereiche vollumfänglich abdecken, um ein Angebot auf Los 1 abgeben zu können und nicht ausgeschlossen zu werden.
Los 2: Prüfungsnahe Beratung
Beratung durch eine zugelassene Wirtschaftsprüfungsgesellschaft insbesondere zu den folgenden Themenbereichen:
• Regulatorische und rechnungslegungsgetriebene Themen und Neuerungen
• Weiterentwicklung der Risk-Governance, des Meldewesens und der Rechnungslegungs- prozesse sowie fachthemenspezifische Expertenunterstützung bei konkreten fachlichen Fragestellungen (insbesondere zu Methoden sowie bei sämtlichen Risikoarten)
• Themen im Kontext der besonderen Funktionen, wie Risikocontrolling, Compliance und Interne Revision
• Abwicklungsplanung der Auftraggeberin auf Basis ihrer Funktion als Abwicklungsanstalt des öffentlichen Rechts
• Rechnungslegungsbezogenes Internes Kontrollsystem (Prüfung des Kontrolldesigns, Prüfung der Effektivität)
• Konkrete Rechnungslegungsthemen ("Second opinion")
• Rechnungslegungsnahe Prozesse (z.B. "fast close")
• Projektbegleitende Prüfung bei Großprojekten
• Prüfung von Bewertungen für Finanzinstrumente aller Art (z.B. im Rahmen von Projekten, Transaktionen oder Transformationen)
• Durchführung oder Prüfung von Unternehmensbewertungen
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Los 3: Steuerberatung
Beratung durch eine zugelassene Steuerberatungsgesellschaft (d.h. mit Befugnis zur unbeschränkten Hilfeleistung in Steuersachen nach § 3 StBerG). Die Leistungen unter Los 3 müssen federführend von einem zugelassenen Steuerberater oder einer Person mit vergleichbarer Qualifikation durchgeführt werden. Es geht um Beratung insbesondere in den folgenden Themenbereichen:
• Deklarationsberatung (In- und Ausland)
• Umsatzsteuerliche Beratung
• Transferpreise inkl. Erstellung von Transferpreisstudien
• Überleitung der Steuerbilanz aus der Handelsbilanz
• Begleitung von Betriebsprüfungen
• Beratung Tax Compliance Management System
• konkrete fallbezogene steuerliche Fragestellungen im Rahmen von Transaktionen oder die Steuerposition der Auftraggeberin betreffend
• Verbesserung der Prozesse im Bereich Steuern
• Beratung bei fachspezifischen Themen
• Lohnbuchhaltung sowie Lohnsteuerberatung
• Mitarbeiterentsendungen
Los 4: Informationssicherheitsberatung
Beratung insbesondere zu folgenden Themen:
• Weiterentwicklung von Prozessen und Methoden
• Erstellung, Überarbeitung und Review von Dokumenten und Konzepten
• Durchführung von Sicherheitsprüfungen
• Entwicklung und ggf. Durchführung von Awareness-Maßnahmen
• Fachliche Beratung bei der Auslagerung von IT-Sicherheitsleistungen
• Unterstützung bei der operativen Steuerung der Informationssicherheit bei den IT Dienstleistern
• Durchführung forensischer Untersuchungen
• Unterstützung bei Sicherheitsvorfällen und beim Wiederanlauf nach einem Sicherheitsvorfall
• Prüfung anwendbarer Regulatorik und Unterstützung bei der Umsetzung
• Unterstützung bei Sicherheitsarchitektur und Sicherheitsdesign
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